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一天三张罚单！这家公司摊上事了
来源：国际金融报
1月16日，前海期货及董事长一日之内共收到三张罚单。
罚单显示，深圳证监局对前海期货采取责令改正的监管措施，并对其采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。
同时，黄志华作为前海期货董事长，对公司上述违规行为负有责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话监管措施。
那么，这家期货公司究竟犯了什么事？
一日三罚
从第一张罚单来看，起因是前海期货风险监管指标不符合规定。
2024年1月5日，深圳证监局收到前海期货报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》，报告“净资本”风险监管指标低于3000万元，“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%，出现不符合规定标准的情形。
深圳证监局表示，根据相关规定，决定对前海期货采取责令改正的监管措施，措施自决定书下发之日起执行。同时，前海期货应对风险监管指标不符合规定标准的情形进行全面整改，整改期限不得超过20个工作日。
从另一张罚单来看，起因则是公司存在多项违规。
一是与关联人在业务、人员等方面未严格分开；二是未对分支机构实行集中统一管理；三是未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；四是未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表；此外，在深圳证监局于2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》后仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。
深圳证监局认为，上述情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。根据相关规定，决定对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。
另外，黄志华作为前海期货董事长，对公司上述违规行为负有责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的措施。
公开资料显示，前海期货成立于1995年7月，公司总部于2017年11月迁址深圳前海。公司股东包括前海金融控股有限公司、杭州永润泰经贸发展有限公司、浙江金合实业有限公司、浙江泰融中小企业金融服务股份有限公司等。
监管趋严
“暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月，这处罚影响较大。”财经评论员张雪（金麒麟分析师）峰向记者表示。
张雪峰分析道，该处罚意味着公司在暂停期间无法吸纳新的客户进行期货交易，并且不得提供期货交易咨询业务。这有可能导致公司业务规模的停滞，影响其盈利能力和市场份额。同时，公司可能面临声誉损害、客户信任度下降的风险，而监管机构对其业务运作的关注度也可能增加。
香颂资本董事沈萌也表示，目前期货公司更多是通过追逐增量的方式促成业绩增长，因此暂停开户和咨询业务，会导致这期间的业绩明显减少。
“值得关注的是，前海期货在处罚期间仍有相关人员违规操作，说明公司的内控机制存在明显的漏洞，对人员的管理不够严谨。”沈萌称。
近年来，为维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，资本市场监管日趋严格。
在沈萌看来，一方面是监管趋严，另一方面是成长承压，因此期货公司需要不断强化自身的服务能力，增强业务差异化能力。
另外，有业内人士建议，期货公司需要深入审视其内部管理机制，加强对从业人员的培训和监管，确保他们严格遵守相关规定。同时，监管机构也需要持续关注期货公司的内部运作，加大对违规行为的监督和处罚力度，以维护市场的公平、透明和稳定。
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责任编辑：杨红卜